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将问责制引入监管:利大于弊

如果理智的人都同意监管的目标是加强, 不破坏, 社会福利, 然后是监管责任法案(RAA), S. 951, 能给监管程序带来自70多年前《betway体育滚球》颁布以来最重要的法定变化吗. RAA将把总统35年来的指示中所要求的非常合理的原则提升为具有约束力的法律:在设计主要规则方面, 联邦监管机构应该进行收益-成本分析,考虑重要的权衡,制定利大于弊的法规.   
 
收益成本分析, 尽管其局限性, 确保监管利大于弊的最佳工具是什么.  长期以来,两党在这一点上达成了共识:自罗纳德·里根(Ronald Reagan)以来,每一位总统都要求监管机构在行政命令中使用收益-成本分析. 正如克林顿政府所说:

“法规(像其他政府政策工具一样)有巨大的好处和坏处. 精心选择和制定的法规可以保护消费者免受危险产品的伤害,并确保他们有信息做出知情的选择. 这样的规定可以限制污染, 增加工人的安全, 阻止不公平的商业行为, 并在许多其他方面为更安全做出贡献, 更健康的, 更有成效, 以及更公平的社会. 过度或设计不良的规章制度, 相比之下, 会导致混乱和延误吗, 以资本投资的形式产生不合理的合规成本, 劳动和正在进行的文书工作, 阻碍创新, 降低工作效率, 并意外地扭曲了私人动机.

我们知道如何区分有益法规和有害法规的唯一方法是仔细评估和评估它们的收益和成本. 这种分析也经常被用来重新设计有害的法规,使其产生更多的好处而不是伤害,并重新设计好的法规,使其产生更多的净利益.”3

RAA特别要求颁布主要规则的监管机构——包括独立的监管委员会——考虑合理数量的监管替代方案,并选择效益与成本相符的替代方案,这是“最具成本效益”的规则, 除非“成本更高的规则的额外利益证明该规则的额外成本是合理的。.该法案还将要求法规建立在“最合理的可获得的科学依据”的基础上, 技术或经济资料.“这些常识要求将确保任何重大监管行动——包括解除管制(必须通过制定规则进行)——都将提高社会福利.  
 
RAA还得到了来自参议院一群令人印象深刻的思想领袖的两党坚定支持, 包括参议员罗伯·波特曼(共和党oh), 海蒂Heitkamp (D-ND), 奥林·哈奇(共和党ut)和乔·曼钦(民主党wv).  
 
不幸的是,理智在华盛顿并不总是占上风. 英国皇家革命军的批评者提出了可怕的主张, 其中包括该法案将使机构承担过多的分析工作, 阻止在饮用水等问题上采取必要的保障措施, 食物, 有毒物质, 等等, 并引发了司法审查的危险幽灵.   
 
事实上, RAA将传统上向总统报告的执行机构的现行做法编纂成文法, 因此,它不应该显著增加他们当前的工作负载. 在某种程度上,独立机构没有对每年影响1亿美元或更多的规则进行收益-成本分析, 大家一致认为,现在正是他们这样做的时候.4此外, 能够拯救生命、保护我们的健康和环境的重要规则,正是能够成功地通过收益-成本分析的规则. 这些规定可能确实代价高昂, 但毫无疑问, 它们可以带来远远超过成本的收益.5  

最后,应该预料到法案中的要求将受到司法审查. 这就是国会立法的结果. 重要的是,要对监管机构这一最基本、最合理的要求进行司法审查,以确保监管利大于弊. 作为管理和预算办公室新闻和法规事务办公室的校友, 我完全支持长期以来总统对收益-成本分析的要求. 然而, 我还认为,有必要在司法上强制执行利益成本测试,因为目前的现状有很多原因是不够的, 包括机构和OIRA的制度限制(例如官僚势力的争斗), 没有充分利用内部和外部的专业知识, 偏见, 大量的监管与OIRA不断缩减的资源之间的不匹配), 以及政治功能失调(包括不同行政部门对OIRA的不一致支持), 利益集团寻租, 以及总统选举政治).学者们已经表明,法院完全有能力胜任地审查机构使用收益-成本分析.7的确, 利益-成本平衡是理性决策的基础,法院已经转向要求机构利大于弊, 即使国会没有采取行动.8  
 
现在是国会行动的时候了. 作为一个好政府,《betway体育滚球》(Regulatory Accountability Act)是非常需要的,也是早就应该实施的. 

1前行政官顾问, 信息和监管事务办公室, 管理及预算办公室(2001-06). 
2看到,e.g.约翰·D. 格雷厄姆和保罗·R. 诺伊, “对Sinden教授关于‘成本效益国家’的评论的回复,“RegBlog, 宾夕法尼亚大学法学院. 27, 2016); Jonathan S. Masur & 埃里克一. 波斯纳,“反对可行性分析”,77 U. 芝加哥L. 牧师. 657 (2010). 
3管理和预算办公室, 信息和监管事务办公室, 向国会报告联邦监管的成本和收益(9月11日). 1997),在p. 10.
4, e.g., 美国律师协会, 行政法学和行政管理实务节, 《betway体育滚球》(2016), 在页. 9-10(敦促总统“将独立的监管委员会纳入成本效益分析的要求之内, OMB审查和规则的回顾性审查”).
5看,e.g.约翰·D. 《betway体育滚球》,第157页. Pa. L. 牧师. 395 (2008); Economic Analyses at EPA, Richard D. Morganstern, 编辑器, 资源 For the Future Press (1997) (providing case studies on EPA’s use of benefit-cost analysis and finding that it resulted in reduced regulatory costs and often increased benefits as well); U.S. 环境保护署, "环保署使用成本效益分析:1981-1986,“epa - 230 - 05 - 87 - 028(8月. 1987), p. 5-2(“改善环境法规对社会的回报是EPA成本效益分析投资的一千多倍”).  
6约翰D. 格雷厄姆和保罗·R. 诺伊, 超越过程卓越:提高社会福祉,“实现卓越监管”, 布鲁金斯学会的新闻, 华盛顿, DC, 2017, pp. 72 - 87.
7看,e.g.卡洛琳·切科特(Caroline Cecot)和W. Kip Viscusi, 机构效益成本分析的司法审查,” 22 George Mason Law 牧师iew 575 (2015); Jonathan S. Masur & 埃里克一. 波斯纳, “成本效益分析与司法作用”,芝加哥大学法学院, 科斯-桑达尔法律和经济学工作论文系列(2月. 7, 2017).
8看,e.g., 乔纳森Masur, “监管问责法, 或者:进步人士如何学会停止忧虑,喜欢成本效益分析,“通知 & 评论博客,耶鲁管理期刊和ABA行政法规部分 & Regulatory Practice (May 4, 2017); Jonathan S. Masur & 埃里克一. 波斯纳, “成本效益分析与司法作用”,” supra; John D. 格雷厄姆和保罗·R. 诺伊, 《betway体育滚球》,“RegBlog, 宾夕法尼亚大学法学院(4月26日), 2016); Cass R. 桑斯坦, 成本效益状态:监管保护的未来, 美国律师协会, 行政法学和行政管理实务节, 芝加哥, IL (2002).  

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